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ISO27001认证18734859001需准备的材料涵盖组织资质、管理体系文件、运行记录及补充证明四大类，具体要求如下：
一、组织资质与法律证明文件
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营业执照及年检证明
- 中国企业需提供工商行政管理部门颁发的营业执照复印件（加盖公章），证明合法经营资格。
- 国外企业需提供相关登记注册证明。
- 需确保营业执照在有效期内，且年检记录完整。
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其他资质文件（如适用）
- 根据行业要求，可能需提供系统集成资质、增值电信许可、软件著作权、专利等证明文件。
- 例如，金融科技企业需提供支付业务许可证，医疗企业需提供互联网医疗资质。
二、信息安全管理体系文件
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管理手册
- 纲领性文件，需明确信息安全方针、目标、范围、组织结构及职责分配。
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示例内容：
- 方针：“保障信息资产保密性、完整性、可用性，遵守法律法规，持续优化管理体系。”
- 目标：“年度核心系统漏洞修复及时率≥98%。”
- 范围：覆盖研发、生产、运维全业务链。
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程序文件
- 规定信息安全管理活动的具体流程，如风险评估、访问控制、事件处理等。
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示例文件：
- 《信息安全风险评估程序》：明确资产识别、威胁分析、风险评价及处置措施。
- 《访问控制程序》：规定权限申请、审批、执行及回收流程。
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作业指导书
- 针对特定岗位或操作提供详细指南，如防火墙配置、数据备份与恢复。
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示例内容：
- 《服务器配置作业指导书》：操作系统加固步骤（关闭不必要端口）、日志审计周期（每日检查）。
- 《数据备份策略》：全量备份每周1次，增量备份每日1次，RTO（恢复时间目标）≤4小时。
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适用性声明（SoA）
- 确认组织选择的控制措施符合ISO27001标准要求，并说明未采用的控制项及原因。
- 示例：未采用“物理访问控制”中的“生物识别”措施，因成本过高且现有门禁系统已满足需求。
三、管理体系运行记录
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内部审核记录
- 包括审核计划、检查表（Checklist）、不符合项报告及整改证据。
- 示例：发现“员工离职账号未及时禁用”问题，整改措施为“HR部门在离职审批通过后1小时内通知IT部门禁用账号”。
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管理评审记录
- 记录高层对信息安全管理体系的评审过程、结果及改进决策。
- 示例：评审发现“新系统上线未纳入风险评估”，决策为“修订《风险评估程序》，增加系统变更管理流程”。
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风险评估报告
- 覆盖资产识别、威胁分析、脆弱性评估及风险处置计划。
- 示例：识别核心资产“客户交易数据”，威胁为“供应链攻击”，脆弱性为“系统未打补丁”，处置措施为“72小时内完成补丁更新”。
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记录表格
- 证据载体，需覆盖关键流程输入输出。
- 示例：《风险评估记录表》记录资产清单、风险等级；《安全事件报告单》记录事件时间、处置结果。
四、补充证明文件
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企业简介与业务流程
- 介绍企业基本情况、业务范围及发展历程。
- 示例：电商企业需说明订单支付环节的信息安全控制措施。
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组织结构图与部门职责
- 展示组织架构、部门设置及职责分工。
- 示例：信息安全会负责战略制定，IT部门负责技术实施，业务部门负责流程执行。
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保密性声明
- 表明企业对信息安全管理的重视及对敏感信息的保护措施。
- 示例：承诺“对客户数据实施加密存储，未经授权不得访问”。
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其他专项资料
- 根据认证机构要求，可能需提供计量设备检定报告、特种设备年检记录、特殊工种上岗证书等。
- 示例：制造业需提供压力容器年检记录，化工企业需提供危险品操作人员证书。
五、材料准备要点
- 真实性：所有资料必须真实、准确，避免虚假信息导致审核不通过。
- 完整性：覆盖标准要求的所有文件和记录，避免遗漏关键控制项。
- 时效性：确保营业执照、资质证书等在有效期内，运行记录为最近3个月内。
- 合规性：符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，避免法律风险。
- 沟通认证机构：提前与认证机构确认具体要求，针对性准备材料。